Раскрытие информации
о компании ООО «Совкомбанк Управление Активами»

Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «Совкомбанк Управление Активами»
Дата раскрытия: 26.01.2018, 16.06.2021. Период актуальности: бессрочно до внесения изменений
Полное фирменное наименование на иностранном языке: Sovcombank Asset Management Limited Liability Company
Дата раскрытия: 26.01.2018, 16.06.2021. Период актуальности: бессрочно до внесения изменений
Сокращенное фирменное наименование: ООО «Совкомбанк Управление Активами»
Дата раскрытия: 26.01.2018, 16.06.2021. Период актуальности: бессрочно до внесения изменений
Сокращенное фирменное наименование на иностранном языке: Sovcombank Asset Management LLC
Дата раскрытия: 26.01.2018, 16.06.2021. Период актуальности: бессрочно до внесения изменений
Информация о структуре и составе участников соответствует информации, направленной 16.07.2021 г. в Банк России для размещения на официальном сайте Банка России: Учредителем и единственным участником ООО УК «Восточный Капитал» до 09.12.2020 г. являлся ПАО «Восточный Экспресс Банк» (ОГРН 1022800000112, ИНН 2801015394):
Список участников Общества и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится Общество, и схема взаимосвязей участников Общества и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится Общество (Сведения не актуальны).

Учредителем и единственным участником ООО УК «Восточный Капитал» до 26.05.2021 г. являлся АО КБ «Модульбанк» (ОГРН 1022200525841, ИНН 2204000595):
Список и схема взаимосвязей участников Общества и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится Общество, и схема взаимосвязей участников Общества и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится Общество(Сведения не актуальны)

Учредителем и единственным участником ООО «Совкомбанк Управление Активами» является ПАО «Совкомбанк» (ОГРН 1144400000425, ИНН 4401116480):
Список и схема взаимосвязей участников Общества и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится Общество, и схема взаимосвязей участников Общества и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится Общество

Дата раскрытия: 27.04.2018 (дата корректировки 21.03.2019), 25.12.2020,16.06.2021. Период актуальности: бессрочно до внесения изменений. Информация о структуре и составе участников соответствует информации, направленной 15.06.2021 в Банк России для размещения на официальном сайте Банка России.
Фамилия, имя, отчество лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа: Королёв Павел Валерьевич
Дата раскрытия: 21.03.2020, 26.03.2020. Период актуальности: бессрочно до внесения изменений
Идентификационный номер налогоплательщика: 7707404272
Дата раскрытия: 26.01.2018. Период актуальности: бессрочно до внесения изменений
Основной государственный регистрационный номер: 1187746039392
Дата раскрытия: 26.01.2018 Период актуальности: бессрочно до внесения изменений
Сведения о лицензиях, предоставленный Центральным Банком Российской Федерации (Банком России), на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг: Лицензия управляющей компании от "20" апреля 2018 г. № 21-000-1-01016 на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, предоставленная Центральным Банком Российской Федерации (Банком России)

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг от «10» июня 2019 г. № 045-14071-001000 на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, предоставленная Центральным Банком Российской Федерации (Банком России)
Дата раскрытия: 27.04.2018, 13.06.2019. Период актуальности: бессрочно до внесения изменений
Информация о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка (СРО): 20.04.2018 ООО «Совкомбанк Управление Активами» включенo в реестр членов Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР) № 0781-1-200
Дата раскрытия: 27.04.2018. Период актуальности: бессрочно до внесения изменений
Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется Общество при осуществлении своей деятельности: Стандарты НАУФОР
Дата раскрытия: 27.04.2018. Период актуальности: бессрочно до внесения изменений
Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих деятельность УК на рынке ценных бумаг: Филиалы, представительства и иные обособленные подразделения, осуществляющие деятельность на рынке ценных бумаг в настоящее время отсутствуют
Дата раскрытия: 27.04.2018 Период актуальности: бессрочно до внесения изменений
Расчет собственных средств Общества и публикуемая бухгалтерская отчетность:
Дата раскрытия: 26.01.2018, 16.05.2018, 15.06.2018, 13.07.2018 (дата корректировки 19.07.2018), 09.08.2018, 12.09.2018, 12.10.2018, 14.11.2018, 11.12.2018, 21.01.2019 (дата корректировки 01.04.2019), 11.02.2019 (дата корректировки 01.04.2019), 14.03.2019, 11.04.2019, 21.05.2019, 14.06.2019, 10.07.2019, 13.08.2019, 12.09.2019, 14.10.2019 (дата корректировки 15.10.2019), 14.11.2019, 12.12.2019, 22.01.2020, 12.02.2020, 17.03.2020, 20.04.2020, 19.05.2020, 17.06.2020, 15.07.2020, 14.08.2020, 11.09.2020, 15.10.2020, 13.11.2020, 14.12.2020, 25.01.2021, 12.02.2021, 15.03.2021, 13.04.2021, 20.05.2021, 16.06.2021, 14.07.2021, 11.08.2021, 13.09.2021, 13.10.2021

Дата раскрытия бухгалтерской отчетности: 30.07.2018 (дата корректировки 22.01.2019), 30.10.2018 (дата корректировки 29.01.2019), 29.01.2019 (дата корректировки 01.04.2019), 29.04.2019, 18.07.2019, 28.10.2019, 17.02.2020, 17.03.2020, 29.04.2020, 31.07.2020, 30.10.2020, 01.02.2021, 30.04.2021, 30.07.2021
Период актуальности информации в разделе: бессрочно до внесения изменений
Перечень кредитных организаций, в которых Обществу открыты банковские счета для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением активами клиента: Публичное акционерное общество "Совкомбанк"
(Генеральная лицензия Банка России № 963 от 05.12.2014 г.)
Филиал «Корпоративный» ПАО «Совкомбанк»
БИК 044525360, к/с 30101810445250000360, регистрационный номер Банка России – 963/10
Дата раскрытия: 26.01.2018, 06.07.2021. Период актуальности: бессрочно до внесения изменений
Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, с указанием полного фирменного наименования участника торгов: Публичное акционерное общество "Совкомбанк"
(Генеральная лицензия Банка России № 963 от 05.12.2014 г.)
Филиал «Корпоративный» ПАО «Совкомбанк»
БИК 044525360, к/с 30101810445250000360, регистрационный номер Банка России – 963/10
Дата раскрытия: 11.07.2021. Период актуальности: бессрочно до внесения изменений
Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием полного фирменного наименования организации: Публичное акционерное общество "Совкомбанк"
(Генеральная лицензия Банка России № 963 от 05.12.2014 г.)
Филиал «Корпоративный» ПАО «Совкомбанк»
БИК 044525360, к/с 30101810445250000360, регистрационный номер Банка России – 963/10
Дата раскрытия: 11.07.2021. Период актуальности: бессрочно до внесения изменений
Перечень клиринговых организаций, с которыми управляющий заключил договоры об оказании клиринговых услуг (при наличии), с указанием полного фирменного наименования клиринговой организации: Договоры об оказании клиринговых услуг в настоящее время отсутствуют
Дата раскрытия: 11.07.2021. Период актуальности: бессрочно до внесения изменений
Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где управляющий является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли: Управляющий не является участником торгов в настоящее время
Дата раскрытия: 11.07.2021. Период актуальности: бессрочно до внесения изменений
Сведения об аудите Общества: Аудиторское заключение по результатам аудиторской проверки годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности Общества за 2018 год
Аудиторское заключение по результатам аудиторской проверки годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности Общества за 2019 год
Аудиторское заключение об финансовой отчетности по МСФО за 2019 год
Аудиторское заключение по результатам аудиторской проверки годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности Общества за 2020 год
Аудиторское заключение об финансовой отчетности по МСФО за 2020 год

Дата раскрытия: 11.02.2019, 07.03.2019, 25.03.2019, 01.04.2021.
Период актуальности информации в разделе: бессрочно до внесения изменений
Сводная ведомость результатов проведения специальной оценки условий труда: Сводная ведомость результатов проведения специальной оценки условий труда
Адрес, указанный в ЕГРЮЛ: 127473, Россия, г. Москва, Суворовская пл., д. 1/52, корп. 1, этаж 5, помещ. 522-1
Дата раскрытия: 26.01.2018. Период актуальности: бессрочно до внесения изменений
Номер факса: +7(495) 744-04-04, доб. 100
Дата раскрытия: 26.01.2018. Период актуальности: бессрочно до внесения изменений
Номер телефона: +7(495) 777-49-23
Дата раскрытия: 26.01.2018. Период актуальности: бессрочно до внесения изменений
Адрес электронной почты: info@sovcombank-am.ru
Дата раскрытия: 26.01.2018. Период актуальности: бессрочно до внесения изменений
Раскрытие информации в отношение паевых фондов под управлением Общества: Полный список пунктов приёма заявок (ПАО КБ «Восточный»)

В связи с сложившейся эпидемиологической ситуацией рекомендуем своим клиентам отказаться от посещения офиса Управляющей компании и (или) пунктов приема заявок. В случае возникновения необходимости проведения операций с инвестиционными паями Фондов клиент может войти в Личный кабинет по прямой ссылке lk.sovcombank-am.ru
*ссылка дана также ниже на странице.

Дата раскрытия: 07.06.2018, 13.06.2018 Период актуальности: бессрочно до внесения изменений
Информация о закрытых паевых инвестиционных фондах, паи которых предназначены для квалифицированных инвесторов (ограничены в обороте):
Информация о паевом инвестиционном фонде, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, предоставляются по требованию владельцев указанных инвестиционных паев. Управляющая компания вправе предоставлять указанную информацию иным лицам, являющимся квалифицированными инвесторами в силу федерального закона или признанным таковыми в установленном порядке.
Закрытый паевой инвестиционный комбинированный фонд «Малый бизнес» под управлением Общества с ограниченной ответственностью Управляющая компания «Восточный Капитал», правила доверительного управления фондом зарегистрированы Банком России 06.04.2021 года за № 4357-СД (Дата сообщения: 06.04.2021 г.)

О регистрации правил доверительного управления паевыми инвестиционными фондами, представленных ООО УК «Восточный Капитал»
Дата раскрытия: 10.07.2020, 03.11.2020, 29.12.2020, 17.02.2021, 06.04.2021
Период актуальности: бессрочно до внесения изменений
Информация для клиентов Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами (действует с 01.10.2021)
Критерии отнесения клиентов к категории клиента-иностранного налогоплательщика и способы получения от них необходимой информации (действуют с 21.07.2021)
Положение об инвестиционном комитете (действуют с 21.07.2021)
Регламент управления рисками (действуют с 21.07.2021)
Перечень мер, направленных на выявление и контроль конфликта интересов при осуществлении ДУ (действует с 21.07.2021)
Порядок определения инвестиционного профиля (действует с 21.07.2021)
Методика расчета целевой (ожидаемой) доходности портфелей, стратегий доверительного управления и инвестиционных продуктов, Редакция № 2 (действует с 12.10.2021)
Уведомление о рисках (действует с 21.07.2021)
Банковские реквизиты для перечисления денежных средств в стратегии ДУ (действуют с 21.07.2021)
Методика оценки стоимости объектов доверительного управления (действует с 21.07.2021)
Политика осуществления прав по ценным бумагам при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами (действует с 21.07.2021)
Политика управления конфликтом интересов ДУ ИФ, ПИФ, НПФ (действует с 21.07.2021)
Правила документооборота (действуют с 26.07.2021)
Договор доверительного управления (стандартная форма), Редакция № 2 (действует с 12.10.2021)
Описание инвестиционного профиля стандартной инвестиционной стратегии, Редакция № 2 (действует с 12.10.2021)
Сведения о вознаграждении управляющего и расходах, связанных с ДУ по предлагаемым стандартным инвестиционным стратегиям, Редакция № 2 (действует с 12.10.2021)
Динамика среднемесячной доходности по стандартным инвестиционным стратегиям
Дата раскрытия: 09.07.2021 18:00, 26.07.2021 18:00, 06.08.2021 18:00, 01.10.2021 18:00
Период актуальности: бессрочно до внесения изменений
Фонд «Восточный Капитал – Инвестиции»
(архивные данные)
sovcombank-am.ru/fond_invest
Фонд «Восточный Капитал – Сбалансированный»
(архивные данные)
sovcombank-am.ru/fond_sbalansirovanniy
Информация для клиентов (архивные данные)
CRS

Стандарт по автоматическому обмену информацией о финансовых счетах (Common Reporting Standard, далее - CRS), разработанный ОЭСР (Организация экономического сотрудничества и развития) направлен на предотвращение глобального уклонения от уплаты налогов с использованием офшорных юрисдикций и обеспечения прозрачности информации. 12 мая 2016 года ФНС России от имени Российской Федерации подписала многостороннее Соглашение компетентных органов об автоматическом обмене финансовой информацией  и подтвердила намерение начать в 2018 году обмен информацией за 2017 год. В настоящее время Налоговый кодекс Российской Федерации дополнен положениями (Федеральный закон от 27.11.2017 № 340-ФЗ), согласно которым российские организации финансового рынка обязаны идентифицировать клиентов, являющихся налоговыми резидентами иностранных государств (территорий), и представлять данные о таких клиентах и их счетах в ФНС России, а клиенты, в свою очередь, обязаны предоставлять данную информацию по запросу финансовой организации. Также с 19.07.2018 вступило в силу Постановление Правительства РФ от 16.06.2018 N 693 "О реализации международного автоматического обмена финансовой информацией с компетентными органами иностранных государств (территорий)" (вместе с "Положением об осуществлении запроса организацией финансового рынка у своих клиентов информации о таких клиентах, выгодоприобретателях и (или) лицах, прямо или косвенно их контролирующих, ее обработки, в том числе документальной фиксации, и анализа, о принятии, в том числе документальной фиксации, обоснованных и доступных в сложившихся обстоятельствах мер по установлению налогового резидентства клиентов, выгодоприобретателей и лиц, прямо или косвенно их контролирующих, включая проверку достоверности и полноты представленной клиентом информации, а также о составе, об условиях, о порядке и сроках представления указанной информации в федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный по контролю и надзору в области налогов и сборов") (Постановление № 693), устанавливающее порядок направления отчетности в ФНС в отношении клиентов, являющихся налоговыми резидентами иностранных государств (территорий).

Подробнее о CRS можно узнать на сайте ФНС: https://340fzreport.nalog.ru/

ООО «Совкомбанк Управление Активами» (далее – Управляющая компания) не оказывает своим клиентам консультационные услуги по вопросам определения налогового резидентства согласно требованиям FATCA и CRS. По данному вопросу можно обратиться к налоговому консультанту или ознакомиться с информацией по налоговому резидентству для разных стран на портале Организации экономического сотрудничества и развития по адресу http://www.oecd.org/tax/automatic-exchange/crs-implementation-and-assistance/tax-residen cy/#d.en.347760

В целях подтверждения Вашего налогового резидентства сотрудник Управляющей компании или уполномоченного Агента может задать уточняющие вопросы, а также попросить заполнить форму самосертификации (для юридических лиц нефинансовых организаций).

Форма самосертификации CRS
Глоссарий CRS
Дата раскрытия: 13.06.2018, 24.10.2019 Период актуальности: бессрочно до внесения изменений
Перечень инсайдерской информации в Обществе Перечень инсайдерской информации в Обществе
Дата раскрытия: 13.06.2018 Период актуальности: бессрочно до внесения изменений
Общество осуществляет электронный документооборот (ЭДО) в соответствии со следующими правилами электронного документооборота Соглашение об электронном документообороте ЗАО «Первый Специализированный Депозитарий» http://www.frsd.ru/documents/Default.htm
Соглашение об электронном документообороте АО «Объединенный специализированный депозитарий» http://www.usdep.ru/technology/electronic-document-management/
Правила электронного документооборота между Обществом с ограниченной ответственностью Управляющая компания «Восточный Капитал» и иными участниками электронного документооборота
Соглашение об использовании простой электронной подписи для проведения операций с инвестиционными паями
Дата раскрытия: 13.06.2018, 26.12.2018. Период актуальности: бессрочно до внесения изменений
* Применяемые ООО «Совкомбанк Управление Активами» стандарты защиты информации от взломов допускают, что на отдельных видах устройств возможно временное ограничение доступа в Личный Кабинет. В случае возникновения проблемы с доступом клиент может войти в Личный кабинет по прямой ссылке lk.sovcombank-am.ru.
«Чтобы не стать жертвой интернет-мошенничества:
  • Установите актуальное приложение для защиты ваших персональных устройств (РС, планшет, мобильное устройство), которое проверяет ваш трафик, защищает от вирусов и шпионских программ ваши приложения. Такие антивирусные программы блокируют опасные сайты, которые могут устанавливать вредоносное ПО на вашем устройстве.
  • Не проводите конфиденциальные транзакции с использованием недоверенного общедоступного Wi-Fi.
  • Оформите отдельную сим-карту для работы с мобильным банком и никому не сообщайте в публичном пространстве этот мобильный номер. Современные средства связи поддерживают несколько сим-карт одновременно.
  • Вы вправе написать заявление в салоне сотовой связи, запрещающее перевыпуск сим-карты без вашего личного участия. При этом, вы можете указать строго определенное отделение, в котором можно лично получить сим-карту.
  • ООО «Совкомбанк Управление Активами» никогда не требует CVV-код или кодовое слово. В случае если у вас требуют данные смс-сообщения (вашей простой электронной подписи), это может быть сделано при личном общении с сотрудником исключительно в помещении пункта приема заявок(заявлений) ПАО КБ «Восточный» или по месту нахождения ООО «Совкомбанк Управление Активами», сведения о которых размещены на официальных сайтах.
  • Мобильные операторы зачастую устанавливают сутки на обращение в салон связи и банк, чтобы мошенник не успел совершить хищение денежных средств. Внимательно следите за смс о блокировке сим-карт или перевыпуске.
  • В случае сомнений перезванивайте лично в банки по номеру, который указан на их сайте или на обратной стороне вашей банковской карты. Игнорируйте сообщения о необходимости перезвонить в банк по указанному в сообщении номеру. Так как существуют мошеннические сервисы подмены номеров, звоните в банк самостоятельно.
  • Не выкладывайте фотографии и сканы ваших документов в соцсетях (паспорт, электронные билеты, чеки за оказанные услуги): дополнительная информация только помогает мошенникам.
  • Создавайте сложные и разные пароли на всех используемых ресурсах.»